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ISO196001：2014和(he)GB/T 35770-2017《合規管理體系 指南》國家標準的(de)(de)發布實施(shi)，應該說為(wei)當前全(quan)球(qiu)愈(yu)來(lai)愈(yu)嚴酷的(de)(de)經營環境(jing)下運營的(de)(de)廣大企業提供了合(he)規管(guan)理方(fang)面(mian)的(de)(de)指南，對于全(quan)球(qiu)以及(ji)中(zhong)國廣大企業的(de)(de)合(he)規管(guan)理來(lai)說具有里程碑式的(de)(de)意(yi)義(yi)。

按照ISO19600:2014標準(zhun)建(jian)立合規管理體系對(dui)企業的意義(yi)主要表(biao)現在(zai)：

提升合規管理水平、防范合規風險。

ISO19600：2014《合規管理體系 指南(nan)》匯集了國(guo)際上(shang)被廣泛(fan)認可(ke)的合規管(guan)理(li)理(li)論和最(zui)佳實踐，通過采(cai)用管(guan)理(li)體(ti)系方法來管(guan)理(li)合規問題(ti)。按照ISO19600建(jian)立和完(wan)善合規管(guan)理(li)體(ti)系可(ke)以(yi)幫(bang)助企(qi)業(ye)在(zai)短(duan)時間內提(ti)升(sheng)管(guan)理(li)水平(ping)，使企(qi)業(ye)能(neng)夠更好地防(fang)范合規風(feng)險。

有些人認(ren)為(wei)企業很難做到完全合(he)規(gui)，是(shi)否被處(chu)罰全靠(kao)運氣，但是(shi)我們認(ren)為(wei)作為(wei)直接受害者企業自身尤其是(shi)一些大企業尤其是(shi)跨國公司(si)為(wei)了企業的(de)生存和持續發展，必須能(neng)夠適應這種(zhong)惡劣的(de)競爭(zheng)環境，通(tong)過建立(li)完善的(de)合(he)規(gui)管理體(ti)系，快速提升合(he)規(gui)管理水平，防范(fan)合(he)規(gui)風險，而不是(shi)被動地接受處(chu)罰。

做為在(zai)國際市場上競(jing)爭的(de)(de)企業，危險(xian)無處(chu)不(bu)在(zai)，雖然(ran)我們不(bu)可能(neng)規避所(suo)有(you)調(diao)查或(huo)處(chu)罰，但(dan)如(ru)果(guo)能(neng)夠按照ISO19600:2014的(de)(de)要求要建立完(wan)善的(de)(de)合規管理體(ti)系，就不(bu)會(hui)忽視(shi)一(yi)(yi)些的(de)(de)重大風險(xian)，也(ye)不(bu)會(hui)有(you)明顯的(de)(de)漏(lou)洞和缺(que)陷(xian)，犯一(yi)(yi)些低級錯(cuo)誤(wu)，這些國外(wai)的(de)(de)執(zhi)法機構也(ye)很難對(dui)你(ni)定罪，而(er)你(ni)的(de)(de)同行或(huo)競(jing)爭對(dui)手如(ru)果(guo)存(cun)在(zai)缺(que)陷(xian)就有(you)可能(neng)成為犧牲品(pin)。正如(ru)華為也(ye)同樣(yang)受(shou)到調(diao)查，但(dan)是受(shou)到處(chu)罰的(de)(de)是中興通(tong)訊(xun)而(er)不(bu)是華為。

通過按照ISO19600：2014標準(zhun)要求建(jian)立合規管理體系并通過第三方的評估(gu)可以達到盡職免責的目(mu)的。

在各種法律法規(gui)層出(chu)不窮，執法越(yue)來越(yue)嚴格的(de)今(jin)天(tian)，企業(ye)有可能會因(yin)(yin)為這樣或(huo)那樣的(de)問(wen)題或(huo)原因(yin)(yin)被執法機構立案調(diao)查，但是在面臨被處罰的(de)時候(hou)，有沒有一(yi)個(ge)完善的(de)合規(gui)管(guan)理(li)體系，能否證明(ming)合規(gui)管(guan)理(li)體系的(de)有效性，就成為執法機構決定是否處罰或(huo)量刑的(de)參考(kao)。

ISO19600：2014《合(he)(he)(he)(he)規管(guan)(guan)理(li)(li)體(ti)系》是(shi)在充分(fen)考慮了(le)各(ge)個國家和(he)國際組(zu)織良好合(he)(he)(he)(he)規實踐的(de)(de)(de)(de)基礎上制定的(de)(de)(de)(de)，完(wan)(wan)全能(neng)夠符合(he)(he)(he)(he)其關于完(wan)(wan)善(shan)合(he)(he)(he)(he)規管(guan)(guan)理(li)(li)體(ti)系的(de)(de)(de)(de)要(yao)求。盡管(guan)(guan)該(gai)標準(zhun)不是(shi)管(guan)(guan)理(li)(li)體(ti)系認證(zheng)標準(zhun)，但(dan)是(shi)如果企業(ye)能(neng)夠自己(ji)舉證(zheng)或者通過(guo)第三(san)機(ji)構(gou)依據該(gai)標準(zhun)對(dui)企業(ye)合(he)(he)(he)(he)規體(ti)系做(zuo)的(de)(de)(de)(de)評估報告(gao)也可以(yi)(yi)證(zheng)明其合(he)(he)(he)(he)規管(guan)(guan)理(li)(li)體(ti)系的(de)(de)(de)(de)符合(he)(he)(he)(he)性(xing)和(he)有效性(xing)，就(jiu)可以(yi)(yi)作(zuo)(zuo)為企業(ye)減(jian)輕(qing)責任、降(jiang)低處罰的(de)(de)(de)(de)抗辯理(li)(li)由(you)。同(tong)樣作(zuo)(zuo)為公司(si)主要(yao)領導(dao)和(he)合(he)(he)(he)(he)規部門負責人(ren)，通過(guo)建立完(wan)(wan)善(shan)的(de)(de)(de)(de)合(he)(he)(he)(he)規管(guan)(guan)理(li)(li)體(ti)系并認真推行(xing)同(tong)樣可以(yi)(yi)減(jian)輕(qing)個人(ren)的(de)(de)(de)(de)管(guan)(guan)理(li)(li)責任，避免(mian)為企業(ye)的(de)(de)(de)(de)違法事(shi)件(jian)“背鍋”。

通過建立和運行合規管理體系，可以有效提高公司應對執法檢查或調查的能力。

企業如果能夠按照ISO19600：2014建立和(he)運行合(he)(he)(he)(he)(he)(he)規管理(li)(li)體系，就可以使公(gong)司相關主要(yao)崗位人員(yuan)都明白合(he)(he)(he)(he)(he)(he)規管理(li)(li)的一(yi)(yi)些(xie)基(ji)本要(yao)求和(he)原則，并通過培訓(xun)和(he)體系的內(nei)審活動(dong)使其(qi)得(de)(de)到訓(xun)練，從而(er)具備配(pei)合(he)(he)(he)(he)(he)(he)執(zhi)法(fa)(fa)檢查(cha)(cha)或調查(cha)(cha)的一(yi)(yi)定經驗(yan)和(he)能力，不至(zhi)(zhi)于手忙腳亂，表(biao)現(xian)出不配(pei)合(he)(he)(he)(he)(he)(he)的態度或做出一(yi)(yi)些(xie)盲(mang)目對抗的舉動(dong)，如：拒(ju)絕提(ti)供(gong)(gong)相關證(zheng)據(ju)、提(ti)供(gong)(gong)虛假證(zheng)據(ju)、提(ti)供(gong)(gong)不實陳述、銷毀轉移(yi)關鍵證(zheng)據(ju)、甚至(zhi)(zhi)通過一(yi)(yi)些(xie)不合(he)(he)(he)(he)(he)(he)理(li)(li)不合(he)(he)(he)(he)(he)(he)法(fa)(fa)的合(he)(he)(he)(he)(he)(he)同安(an)排制止關鍵信(xin)息外露(lu)等，使得(de)(de)這些(xie)執(zhi)法(fa)(fa)機(ji)構對企業缺乏信(xin)任(ren)，引來更大的質疑和(he)調查(cha)(cha)。在面臨調查(cha)(cha)時，應當考慮通過合(he)(he)(he)(he)(he)(he)規的手段配(pei)合(he)(he)(he)(he)(he)(he)調查(cha)(cha)，并盡最大可能根據(ju)當地法(fa)(fa)律(lv)提(ti)供(gong)(gong)證(zheng)據(ju)進行合(he)(he)(he)(he)(he)(he)理(li)(li)抗辯，而(er)且(qie)是(shi)(shi)否配(pei)合(he)(he)(he)(he)(he)(he)調查(cha)(cha)也是(shi)(shi)一(yi)(yi)些(xie)執(zhi)法(fa)(fa)機(ji)構量刑的原則之一(yi)(yi)。